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百亿私募大佬免费“老鼠仓”,让客户赚了719万!广东证监局:罚款3万

2022-02-18 13:57:32来源:财通社

为了讨好客户,100亿私募研究总监不惜将自家旗下管理的基金的投资标的等未公开信息泄露给客户,并明示客户从事相关证券交易,且不收取任何报酬,客户趋同交易盈利719万元。这种行为无异于“老鼠仓”,广东监管局责令当事人改正,给予警告,并处以3万元罚款。

12月24日,广东证监局网站公布的行政处罚决定书显示,钟成自2017年5月2日至今在上海汐泰投资管理有限公司(以下简称上海汐泰)担任研究总监,并在2017年10月19日至今,担任上海汐泰-小棉袄基金的基金经理,负责该基金募集和投资决策,在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。

2018年12月7日至2019年8月6日,钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

“邹某丽”证券账户于2017年4月20日开立于中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部,并于2019年10月8日销户。其中,自2018年12月直至销户,该证券账户由蒋某新控制并根据钟成的明示下单委托交易,相关交易资金由蒋某新提供,交易盈亏均归属于蒋某新。

经证券交易所计算,在蒋某新控制使用期间内,2018年12月7日至2019年8月6日,“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只,趋同交易金额4.66亿元,趋同交易盈利719万元。

上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及劳动合同、硬件查勘资料等证据证明,足以认定。

广东证监局认为,钟成的上述行为,违反《私募办法》第二十三条第五项的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,决定责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

汐泰投资是业内知名的百亿私募,成立于2014年7月9日,注册资金为人民币1000万元。资料显示,钟成1988年9月出生,今年34岁,是汐泰投资的明星基金经理,管理小棉袄基金,截至12月24日累计收益713.82% ,年内收益31.34%,年化收益率高达65.06%。

对此,汐泰投资发布了《致投资人情况说明》,表示该案已结,监管对钟成已予以警告,并处以3万元罚款。“公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理,杜绝类似事件发生。钟成诚恳接受该行政处罚决定,积极配合改正,并已缴纳相关款项。针对持有钟成所管理的产品的投资者,如有赎回需求请联系我司的销售人员,将安排投资者进行赎回。”