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上交所公开警示嘉恳资产 科创板IPO网下询价过程存询价决策流程不规范等违规行为

2021-07-22 08:59:34来源:新浪财经综合

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近日,上交所对上海嘉恳资产管理有限公司(以下简称“嘉恳资产”)予以监管警示。具体来看,嘉恳资产询价相关岗位职责与权限分工不明晰,询价环节改价、报价由投资经理一人完成,报价评估、决策及复核程序存在缺失。

公开资料显示,6家遭罚机构均为私募机构。其中嘉恳资产和银叶投资旗下基金分别为115只和193只,管理规模均在100亿元以上。赫富投资和千象资产旗下基金分别为132只和218只,管理规模在50亿元-100亿元。玖鹏资产和乘安资产管理规模为20亿元-50亿元,旗下基金分别为67只、13只。

具体来看,嘉恳资产询价相关岗位职责与权限分工不明晰,询价环节改价、报价由投资经理一人完

上述行为不符合《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第七条、第九条等相关行业规范要求,违反了《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(以下简称《实施办法》)第七条、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(以下简称《业务指引》)第三条等上交所业务规则相关规定。

鉴于上述违规事实和情节,根据《实施办法》第二十九条、《业务指引》第六十二条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,上交所决定采取子以监管警示的监管措施。

上交所指出,当事人应当引以为戒,做好内部规范整改,严格遵守法律法规、上交所业务规则及相关行业规范的规定,建立完善的询价制度流程,规范询价行为,做到定价依据合理、决策流程完备,真正发挥机构投资者的专业定价能力。