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高管团队“另起炉灶”?时隔一年景泽基金还是凉了

2020-03-04 16:59:14来源:新浪财经-自媒体综合

来源:观察君

原标题:景泽基金,还是凉了!

再次看到景泽基金的消息,是在近一年之后,就在证监会的官网上,显示景泽基金“中止审查”,时间定格为2月28日!

按照观察君的理解,“中止审查”并不代表被完全否决,但至少短期来看,景泽基金获批成立的可能,仅剩理论上的希望了吧!这一点,就和被禁赛8年的孙杨,要想通过上诉翻盘,希望已经极其渺茫一样。

从证监会的官网来看,被“中止审查”的基金公司,不止景泽一家,那为啥要单说景泽呢?因为,景泽基金有故事,这个故事,还要从大约一年前说起……

(1)开端

故事的开端,是这样的:

就在2019年4月4日,证监会收到了一份申请,要成立新基金公司的,对了,你猜的没错,这家公司的名称,就是景泽基金。

申请设立公募基金,这本身并无太大意外,毕竟,就在金融严监管时代,牌照就相当于免死金牌,拿到牌照,起码说明,你的公司也是有身份证的公司了,这个地位还是不一样!

更何况,随着资管行业的大发展,公募基金牌照也是水涨船高,能拿到这一样一张含金量十足的牌照,不但是你的经济实力雄厚,而且还说明你的投研能力,也得到了监管认可。

于是乎,大家一拥而上,申请拿到公募基金牌照。就在申请人中,观察君发现,主要分为两类:一类是机构申请,这个很容易理解,就是市场知名的金融资管机构,比如银行系、券商系等,都有很多家;另一类就是个人申请,从字面也不难理解,就是由几个符合条件的个人,申请设立基金公司。

景泽基金,显然属于后者——一家个人系基金公司,而故事的重点,也就在这些个人身上。

(2)重点

根据相关规定,你要是申请基金公司,肯定要列出股东名称,作为个人系基金公司,景泽基金的设立申请,自然也不能例外,同时披露了一份自然人名单:

关于《公募基金管理公司设立资格审批——景泽基金管理有限公司》上报材料,显示其中包括9位自然人股东,即李永飞、王素文、栾卉燕、郑清丽、赵兰芳、杨锴、倪侃、史振生、田博。

尽管自然人股东有点多,但这也无可厚非,最有戏剧性的一幕是,就在这个名单中,有多人的名字,与上银基金的高管、员工重名。其中,李永飞时任上银基金董事兼总经理,史振生时任上银基金督察长,另外有几人也都出现在上银基金的从业人员备案中。

这难道是巧合吗?一家公募基金公司的现任高管和员工,一起去证监会申请成立,另一家公募基金公司,而这两家公募基金公司并无股权瓜葛。

这是啥情况?高管团队“另起炉灶”?一时间,景泽基金成为市场关注的热点!

(3)争议

很显然,这个事情的最大争议,就是在职的公司高管和员工,能否另起炉灶,去申请设立另一家公募基金?

观察君的第一反应,这个应该不允许吧!道理很简单,两个公司之间的业务,明显存在竞争关系,你不可能同时兼顾两者利益吧,而从相关规定来看,这个也是不被允许的。

根据证监会发布的《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定,高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益……高级管理人员、基金管理公司基金经理不得从事与所服务的基金管理公司或者基金托管银行的合法利益相冲突的活动。

就从当时的情况来看,“景泽基金”的发起人中,李永飞其实正是上银基金公司的在职总经理,当时并未离职。王素文当时为上银基金公司旗下全资子公司上银瑞金资本董事长兼总经理,史振生为上银基金公司的督察长,栾卉燕为会计工作负责人,至于倪侃则担任了上银基金旗下4只债券型基金的基金经理。

而从市场来看,这更像是上银基金核心团队的一次“集体大出走”,这对上银基金的冲击可想而知!

(4) 分手

随着景泽基金成立申请被暂停,观察君还发现了有意思的事情,就是相关人员的变动公告:

就在去年7月份,上银基金发布了一则高管变更公告,显示总经理李永飞离职,而李永飞就在景泽基金的自然人股东名单里。

不过,并不是所有人都选择了离开,观察君看到了另外一个公告:“景泽基金”的另一发起人史振生,去年10月22日,由上银基金督察长转任首席信息官。

其他当事人,目前尚未看到公开变动!至于景泽基金,目前来看确实凉了!