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RBI为银行奠定了指定首席合规人员的指导方针

2022-03-20 14:05:04来源:

印度储备银行(RBI)于周五委任银行委任首席副总监(CCO)的指导方针,以确保对银行业的合规性和风险管理文化统一。据RBI通函称,CCO应在总经理的等级或不低于首席执行官排名的级别的最低固定期限。

“这种独立的合规函数需要通过合适的进程选择的指定的CCO来领导,以适当的”适合和适当“的评价/选择标准来管理合规风险有效,”RBI表示。观察银行在这方面遵循佩戴的实践,RBI表示指导方针旨在提出均匀性,其次是银行,以对准CCO与最佳做法的监督期望。

根据指导方针,只有在特殊情况下,只能在委员会遵守明确统治和透明的内部行政程序后明确审批委员会的特殊情况下,可以转移/删除CCO。它补充说,CCO应该是银行的高级主管,最好是在一般经理的级别或相当的立场(不低于CEO的两级)。CCO也可以从市场上招募。

此外,RBI说,不应有任何“双帽子”。换句话说,CCO“不得给出任何责任,这些责任带来利益冲突,特别是与业务有关的作用”。在银行规模,复杂性,风险管理战略和结构证明这方面的那些银行的角度,不吸引反洗钱官员的角色,这些角色不能吸引反洗钱官员的角色。

此外,CCO不应成为任何委员会的成员,该委员会将其在与委员会成员的责任相冲突中,包括处理购买/制裁的任何委员会。“如果CCO是委员会的成员,他/她可能只有咨询角色,”指导方针说。

根据循环,NoviLI合理的情况或RBI的不利观察应酌情确定被委任为CCO的候选人。CCO职位的候选人的选择应根据明确的选择过程和由董事会组成的高级行政级别选择委员会为目的而制定的建议进行。